Contempo验厂咨询-供应链保安验证所需之文件清单

供应链保安验证所需之文件清单
一、基本文件（BASIC DOCUMENTS）
供应链保安计划 / 手册（8 大范畴）
涵盖供应链安全计划或手册的 8 个主要标准。
员工行为守则或手册
员工行为规范或指导手册。
工厂的 C - TPAT 验证报告 / 证书（如有）
若参与 C - TPAT（海关商贸反恐怖联盟）验证，需提供报告或证书。
二、货柜 / 密封式货车保安制度（CONTAINER/CLOSED TRUCK SECURITY）
货柜 / 拖车 / 密封式货车安全程序
确保货柜、拖车或密封式货车操作安全的程序。
货柜 / 拖车 / 密封式货车完整性检查程序及记录
货柜、拖车或密封式货车完整性检查程序与记录。
货柜 / 密封式货车封条及处理的文件记录
包括检查照片、车牌号码、货柜号码及封条号码。
用于加贴、更换、记录和追踪封条的程序（包括符合或超过 ISO / PAS 17712 标准的高安全性封条）
处理封条加贴、更换、记录和追踪的程序。
封条控制程序及记录
包括处理封条破损事件及报告异常情况。
货物装载、运输、接收、追踪及确认程序及记录
货物从装载到追踪确认的程序与记录。
本地运输 / 物流公司名单
列出本地运输或物流公司。
货车司机名单
货车司机名单。
货车司机进出记录
货车司机进出情况记录。
三、实体保安系统（PHYSICAL SECURITY）
保安巡逻记录
保安巡逻情况记录。
保安人员出勤记录（所有班次）
各班次保安人员出勤记录。
门锁及钥匙的相关记录
包括门锁及钥匙的发放、归还、丢失、寻回及更换记录。
安保设备检查程序及记录
例如：警报系统、围栏、照明和 CCTV 覆盖范围的检查程序与记录。
四、人员进出控制（Physical Access Control）
员工进出控制程序及进出记录
员工进出管控程序与记录。
员工身份证管理相关程序及记录
包括员工身份证发放、归还、丢失、寻回、更换及取消进入权限的程序与记录。
访客进出控制程序及进出记录
访客进出管控程序与记录。
访客证件管理相关程序及记录
包括访客证件发放、归还、丢失、寻回、更换及取消进入权限的程序与记录。
车辆进出控制程序及进出记录
车辆进出管控程序与记录。
外来包裹及邮件检查程序及记录
外来包裹和邮件检查程序与记录。
五、人员安全（Personnel Security）
招聘及解雇员工的书面人员安全程序
招聘和解雇员工的安全程序。
员工入职前审查相关程序及记录
包括员工受雇前检查、背景审查及 / 或调查、最新 / 定期员工审核（根据事由 / 职位敏感性）的程序与记录。
离职员工相关程序
包括解雇 / 辞职员工的物品回收记录及解除访问权限的程序。
六、程序安全（Procedural Security）
保安政策及改善计划
制定保安政策和改进计划。
原材料、加工材料及制成品进出记录
原材料、加工材料和成品的进出记录。
货物异常处理程序及记录
处理货物与预期不符、过多、缺少及损坏的程序与记录。
七、信息技术安全（Information Technology Security）
IT 安全程序及信息资料控制程序
信息技术安全程序和信息控制程序。
电脑密码定期更新记录
电脑密码定期更新情况记录。
电脑系统内部审核记录和电脑安全日志
电脑系统内部审核记录和安全日志。
八、安全培训及危机意识（Security Training & Threat Awareness）
员工入职安全培训记录
员工入职简介及安全意识培训记录。
特定部门员工安全培训记录
包装、仓库、船务及物流部员工安全守则及培训记录。
九、保安培训记录（Security guards training records）
保安人员培训情况记录
十、商业伙伴要求（Business Partner Requirement）
商业伙伴 / 承包商 / 分包商选择程序
包括承运商、集运商和第三方物流公司的选择过程记录。
商业伙伴 / 承包商 / 分包商监察程序
用于监察商业伙伴、承包商和分包商的保安标准和程序。
商业伙伴 / 承包商 / 分包商风险评估程序及记录
对商业伙伴、承包商和分包商进行定期风险评估的程序与文件记录。
商业伙伴 C - TPAT 验证相关文件
为商业伙伴提供的 C - TPAT 验证报告，以及商业伙伴的 C - TPAT 验证报告 / 证书或其他书面合规声明。