CVS验厂咨询-UL审核机构助力供应商社会责任与反恐合规

简介
该供应商社会责任和反恐手册明确了我们公司对社会责任和反恐方面的政策要求、审核的范围、和如何参与审核后的改善及预防计划。
我们的工厂社会责任和反恐合规项目旨在确保供应商合作伙伴共享我们公司的价值观和承诺，以遵守道德和廉正方面的最高要求。所有供应商及其工厂（包括所有的分包商和包材商）都必须遵守我们公司的工厂合规标准。
我们的工厂合规项目旨在评估工厂在我们的社会责任和反恐供应链标准里的表现情况。我们的持续改进战略有助于供应商识别和解决关键问题，以鼓励管理系统的改进和改善措施的实施。虽然我们致力于与供应商一起持续改进，但是如果供应商的工厂在这些项目里持续表现不佳，仍会危及他们与我们的业务关系。
UL 社会责任管理项目
我们选择了优力胜邦质量检测有限公司（以下简称 UL）作为我们社会责任和反恐合规项目的审核公司。UL 进行“工作场所社会责任审核”（即 RSWA）来评估社会责任的要求，并进行“工厂反恐标准审核”（即 FaST）来评估海关- 商贸反恐怖联盟的有关要求。
工作场所社会责任审核（RSWA）是一个用于评估生产我们产品的员工的个人福利的有力工具，是行业基准，为改善供应商表现情况、降低供应链风险和提高供应链上所有合作伙伴的效率的一种途径。RSWA 的标准与全球社会责任项目（即GSCP）、国际劳工组织公约和世界上几个最大的零售商所认同的建议一致。
工厂反恐标准审核（FaST）工具由海关- 商贸反恐怖联盟（即 C-TPAT）的最低安全标准和美国海关和边境保护（即 CBP）所采用的最佳实践建议所组成。UL 从工厂层面进行安全漏洞评估，以解决对产品、品牌或消费者构成风险的潜在的安全漏洞和不足。
参与社会责任和反恐合规项目
零售商要求位于美国和加拿大意外的工厂在装运之前完成社会责任和反恐审核，这些工厂属于以下供应量之一：
o 国内商店品牌（仅需社会责任）
o 国内购买的物品（产品有“零售商授权分销”和 / 或有自有品牌）
o 为了商店里的产品统一化而在采购战略上不可转卖或购买的产品（仅需社会责任）
o 直接进口商店品牌（需社会责任和反恐）
o 进口零售商进口的商店品牌物品（产品有“零售商授权分销”和 / 或有自有品牌）
o 非商店品牌的物品（需社会责任和反恐）
o 进口零售商进口的产品，该产品上没有“零售商授权分销”和 / 或有自有品牌
o 此外，包材商可能需要进行分包商审核（请参照此文件中分包商的部分）
特别注意：需要进行加强尽职调查的国家（仅社会责任）
对于以下国家，在出货前我们需要进行加强社会责任尽职调查，并获取质量监管高级总监和社会责任总监（或指定人员）的批准。
o 孟加拉
o 柬埔寨
o 埃塞俄比亚
o 海地
o 科特迪瓦
o 巴基斯坦
o 乌兹别克斯坦
备注：该列表有可能会有变更
审核费用
供应商负责承担审核所涉及的所有成本和费用。审核的费用基于：
1. UL 所在区域的汇率
2. 所需审核天数
3. 审核类型（初审、复审、年审）
4. 改善及预防计划（CAPA）的要求：如果需要提交 CAPA，则需要收取 CAPA 的费用所需审核天数是根据工厂员工人数计算的：

标准的审核费用包括但不限于：
• 交通费－往返审核所在地的火车、飞机、渡
船、公交、的士费等
• 天然气/燃油的费用
• 巴士费－往返出发港/到达港（机场、港口、火
车站）
• 酒店费
• 餐费补贴
• 翻译费（如有需要）
• 选择审核时间
审核费用的支付
UL 会通过邮件发一份付款发票给供应商，上面会列明包括审核费用的付款详情。
o 供应商应该在收到付款发票的 5 天内、并在审核前支付费用
o 如果供应商在审核开始的 24 小时前没有支付费用，审核将会照计划进行，审核费用将由零售商直接支付。根据零售商的政策，零售商所支付的任何费用都会向供应商收取，并收取额外的 1000 美元的罚款。
如果在发票给给零售商后，UL 从供应商处收到付款，UL 将直接把费用退还给供应商。
第三方审核的可接受标准
为了减少供应商的审核费用和避免审核疲劳，零售商接受以下审核报告以代替零售商的 RSWA 和 FaST 的审核。社会责任审核只有在初审时才可接受其他第三方的社会责任审核，后续的社会责任审核都需要进行 UL 的 RSWA 现场审核。反恐审核的初审和手续的审核均可接受其他第三方审核代替 FaST 反恐审核。
供应商需在注册登记的时候就提交达标的第三方审核报告。UL 将对每个第三方审核报告收取 100 美金的费用。供应商不需要提交改善及预防计划（CAPA）。
可接受的第三方社会审核包括：

提交第三方审核的文件时，供应商必须提交完整的报告及相应的证书（如适用）。所提交资料的要求如下：
• 最终的报告；非编辑的报告，部分报告和/或 CAPA 总结报告将不被接受
• 英文版本
• 包括审核公司的名字（如果完整报告没有注明进行审核的审核公司，需提供审核公司提供的完整报告时的附函以作为完整报告的一部分）
• 截至工厂交货日期（FDD）仍在有效期内
• 如果是国内采购，截至所生产的产品的交货期前仍在有效期内
共享第三方审核报告
可能存在两家供应商（A 和 B）用同一家工厂，且供应商 A 已经为工厂提交了一份经认可的第三方审核报告的情况。UL 会自收到工厂的登记信息表时为供应商 B 识别这家工厂是否已经有一份经认可的第三方审核报告。
• 如果这家工厂在系统里已经有一份经认可的第三方审核报告，UL 会自动地将这份报告共享给供应商 B，并向供应商B 收取 100 美元管理费
• UL 将向供应商 B 提供一份具有唯一审核编号的供应商信函用于出货
• 该供应商信函将具有与先前发给供应商 A 的信函上相同的审核和到期日期
特别注意：零售商之间共享 UL RSWA 报告
在 UL RSWA 项目下，一个工厂可将他们的 RSWA 审核共享给多个供应商。如果两个供应商共用同一个工厂，第一个要求审核的供应商（供应商 A）负责支付 UL RSWA 社会责任审核的全部费用。
若 UL 收到一家工厂的 RSWA 审核的请求，且该工厂已经做过 RSWA 审核的时候，其他使用这家工厂的供应商可以：
• 选项 1：为该工厂申请新的完整的 UL RSWA 审核，需支付相应的审核费用。
• 选项 2：要求共享现有的 RSWA 审核
o 将需支付 200 美元管理费
o 现有的 UL RSWA 审核报告将被进行修订，以在报告中反映供应商 B 的名称
o 将生成一份具有唯一审核编号的新供应商信函
根据此政策，UL 将不需要从供应商 A 处获取与其他供应商共享审核报告的批准，并可将一份修改后的供应商信函给其他供应商，修改后的供应商信函将不会反映供应商 A 的信息。