SYSCO验厂咨询-食品生产相关环节管理与维护审核要点

食品生产相关环节管理与维护审核要点
3.1 人员培训
3.1.1 是否有针对食品安全体系（包括但不限于危害分析与关键控制点（HACCP）、良好生产规范（GMP）、过敏原管理等方面）的充分书面培训计划？
3.1.2 所有培训及评估工作是否由具备公认的、充足的良好生产规范（GMP）/ 危害分析与关键控制点（HACCP）培训经验的合格培训师来完成？
3.1.3 培训计划是否定期更新和评估，以确保员工得到妥善培训？
3.1.4 卫生工作人员是否接受了标准操作程序（SOPs）方面的培训，且至少每年进行一次常规的 “合格” 能力评估？
3.1.5 培训及评估记录（包括标准操作程序参考内容）是否在现场保存两年？
3.1.6 食品处理人员是否经过妥善培训？工作人员是否接受过识别危害（包括过敏原危害）的培训，以及在涉及食品安全控制相关区域工作时是否了解相关操作规程？
3.1.7 所有员工是否至少每年针对工厂特定的良好生产规范（GMP）计划接受培训？
3.2 收货、储存与发货
3.2.1 工厂是否对原材料和配料进行了适当的批次追踪？是否已建立用于识别和标记所有传入的包装及散装配料和包装材料的系统，以确保可追溯性，且该系统必须包含批次和日期代码标识。
3.2.2 成品能否追溯到所使用的任何配料、原材料或返工产品的批次编号或日期代码？成品能否追溯到所使用的食品接触 / 一级包装材料？
3.2.3 是否对所有原材料、在制品、成品和包装采用并记录了轮换操作规范？
3.2.4 成品 / 原材料是否保持在适当的温度下？储存的配料和包装材料是否清洁、干燥、完好无损、状况良好且无受污染或变质情况？它们是否经过妥善包装或遮盖，以防止对其他产品造成污染？
3.2.5 是否有防止原材料、在制品和 / 或成品之间交叉污染的措施？
3.2.6 对于处于搁置 / 待批准 / 退回状态的产品，相关区域是否明确标识并按预期用途使用？任何受损的箱子或包装是否立即隔离并重新包装或妥善丢弃？所有拒收或搁置的物料是否正确标识、充分隔离并防止受到污染？搁置产品是否明确标识并在适当条件下存放。
3.2.7 是否制定了书面程序来确定退货商品的安全性？程序必须明确规定收到退货产品时如何对其进行隔离以及针对食品安全问题进行评估。如果要销毁退货商品，必须规定采用何种处置方法。所有退货商品的日期代码以及针对退货商品采取的所有行动都必须记录并从收货追踪至使用或处置环节。
3.2.8 在卸货前，是否对每批到货进行了入库检验并记录？是否采用适当的程序或监测方法来记录装载情况，包括送货集装箱或拖车的清洁程度，其中包括检查到货材料是否存在污染（虫害、微生物、化学和物理污染）、温度异常、损坏、质量及状况等问题，检验记录是否存档，包括对任何拒收产品的处置记录。
3.2.9 在装货前，是否对每批发货完成了出库检验并记录？是否已制定有文件记录的程序，用于核实成品已准备好发货和分销，相关程序是否符合适用的法规要求，是否包括对拖车的检查和装载情况的核查，外部存储设施（公司自有或独立所有）是否明确标识，是否有规定的程序来核实这些设施的状况及操作规范。
3.2.10 仓库设施是否得到妥善维护？所有墙壁周围是否保持足够空间（通常为 18 英寸）以便进行适当清洁和虫害活动检查，该空间内不存放任何物料，所有物料是否存放在离地面足够高度（6 英寸或托盘高度）的位置，是否便于清洁和检查墙壁周围的所有区域，干货储存区是否保持清洁卫生，所有溢出物是否立即清理，地板和货架是否干净，有无溢出物、垃圾或其他杂物的迹象。
3.2.11 冷藏库状况是否良好？存放在冷藏库中的产品是否无凝结水和冰霜，冷藏库温度是否维持在允许范围内，是否通过每天至少手动检查两次温度或采用连续记录系统进行监测，货架、地板、墙壁和天花板是否状况良好并保持清洁卫生，有无陈旧溢出物、垃圾或杂物的迹象。
3.2.12 冷冻库状况是否良好？冷冻库是否无陈旧冷冻凝结水或陈旧冰霜的迹象，存放在冷冻库中的产品是否无冰霜且无冻融迹象，冷冻库温度是否维持在最高允许温度以下，是否通过每天至少手动检查两次温度或采用连续记录系统进行监测，货架、地板、墙壁和天花板是否状况良好并保持清洁卫生，有无陈旧溢出物、垃圾或杂物的迹象。
3.2.13 所有到货商品是否经过适当检测或附有分析证书（COA）/ 质量保证书，并且是否存有相关记录？当使用质量保证书来确保合规性时，工厂是否明确了其更新和验证的频率，通过分析证书（COA）进行监测的配料、原材料和包装材料必须在总清单上列出，且工厂必须有预先设定的系统，用于根据规格核实分析证书（COA）结果的准确性。
3.3 废物管理
3.3.1 所有排水管 / 下水道是否畅通，必要时是否配备存水弯和通风口？
3.3.2 是否有足够的废物和 / 或不可食用物品储存容量，以避免交叉污染风险？
3.3.3 废物容器是否明确标识？
3.3.4 容器是否按既定的适当频率进行清洁和维护（有文件记录）？
3.3.5 不可食用产品是否经过适当变性处理？
3.3.6 废物容器是否妥善遮盖，其放置区域是否得到妥善维护？
3.4 设施、设备维护与校准
3.4.1 设施设计是否足以便于进行适当维护和卫生操作？
3.4.2 加工设备与墙壁之间的通道和工作空间是否畅通无阻，宽度是否足够，以便员工履行职责并防止污染？工厂所有区域（包括加工、储存、收货、发货、更衣室、洗手间和休息区）是否有充足照明？
3.4.3 工厂所有设备、器具和手动工具是否得到妥善维护，以免造成产品污染？
3.4.4 设施是否配备了充足的管道系统，包括足够的防回流装置？
3.4.5 厂房建筑和屋顶的结构是否合适，设计是否便于维护和卫生操作？
3.4.6 是否配备了手部消毒剂，且使用是否恰当？
3.4.7 如果需要，在加工入口区域是否设有足部消毒站？
3.4.8 是否有存放个人物品的适当区域？
3.4.9 是否为所有员工配备了合适的储物柜？是否定期对其进行检查？
3.4.10 书面的设备维护计划是否充分，是否得到认真执行？
3.4.11 是否有完整的维护记录，包括设备编号、日期以及维护人员的编号 / 签名？
3.4.12 是否有书面的、充分且经过验证的校准方法，并且是否在使用这些方法？
3.4.13 校准记录是否完整，以便针对不良结果进行后续跟进？
3.4.14 工厂场地是否得到妥善维护？