NBC Universal验厂咨询-NBC Universal供应商审核：多维度合规与安全评估

NBC Universal之2010年供应商审核报告 
1.1公司/工厂是否雇有经过职业健康和安全方面培训的人员？
1.2是否有公司运行所需的所有环境许可证或审批文件（现存的和拟需的）？
1.3是否具备了公司经营所需的健康和安全许可证或审批文件（现存的和拟需的）？
1.4公司是否具备了所有消防许可证或审批文件？(适用的消防要求可能包括在建筑规范或普通建筑施工和建设许可中）
1.5在过去的5年中，公司是否未发生过死亡事故？如果发生过，请回答“否”并提供详细情况。
1.6在过去的5年中，公司是否未发生过需要住院超过24小时的重伤事故？如果发生过，请回答“否”并提供详细情况。
1.7公司是否在学校，护理院，护理中心，住宅区或其他敏感区100米之外？如果在100米之内，请回答“否”并提供详细情况
1.8是否至少每年进行消防疏散演习？
1.9是否每半年测试紧急报警系统？
1.1在过去的5年中，公司是否没有被政府部门罚款或接到违规通知？
1.11工厂的土壤或地下水是否未被化学品污染？如果有任何土壤或地下水调查或修复（包括政府或其他部门的调查，如潜在的投资者），请提供详细内容。
1.12贵公司是否有一份书面声明或政策，保护员工免受歧视？现有的政策是否在工厂内向员工传达？
1.13贵公司是否有一份书面声明或政策保护员工免受骚扰，现有的政策是否在工厂内向员工传达？
1.14贵公司是否有一个处理流程来处理员工投诉，这是一个可以绕过雇员直接主管的投诉方式？现有的流程是否在工厂内向员工传达？
1.15贵公司是否允许工人自由选择参加或不参加那些合法组织/社团，例如工会？

1.16公司/工厂是否有一个受过环境专业培训的雇员或支持人员？"
1.17你们的工厂是否对全厂范围的设施、设备、人员进行了健康及安全风险评估和记录？ "
1.18工厂是否对风险评估中识别的风险，与员工进行系统的沟通？"
1.19你们的工厂是否有一个针对员工和管理人员的培训计划，包括环境、劳动用工、健康和安全培训？ "
1.20工厂是否可以证明落实了培训计划？"
1.21工厂是否有流程，包括指定负责人，来确保追踪法律法规，和/或使工厂的受影响的环保许可证或厂里的守规情况得到更新？"
1.22当厂里不时发生的变更，对环保健康安全的守规情况有潜在的影响时，工厂是否有流程来识别和管理这些变更？"
1.23工厂在最近两年中是否进行过环境审核？"
1.24工厂在最近两年中是否进行过健康和安全审核？"
1.25工厂在最近两年中是否进行过职业健康或工业卫生评估？"
1.26环境、健康和安全、或职业健康/工业卫生审核和评估中发现的整改要求，是否被跟踪整改完成？ "
1.27工厂能否给你看到一个全部现有的许可证和行政机构批文的清单和一个妥善管理的文档"
1.28工厂能否给你看到一套全部现有的环保、健康和安全的许可证和相关的行政批文复印件？"
1.29工厂是否有使用、储存、处理或者生产的化学物质的详细目录？"
1.30工厂是否有一套方法以确保符合当地劳动法的要求？"
1.31当厂里的设施和生产流程发生变更后，厂里是否有一套流程给员工更新相关培训？"
2.1雇员是否符合最低年龄限制？(不小于16岁)。如果“否”，立即征求法律部的意见！
2.2雇员是否自愿来上班？（工厂周围没有异常数量的安全警卫。）
2.3雇员不工作时能否自由离开工厂？（例如，没有为防止雇员在下班前离开而将门上锁）。

2. 所有通向外面的出口（包括紧急出口）是否无阻碍？（查看是否有锁住或堵住的门或封闭区域。）
2.5出口（包括紧急出口）是否明显标注？
2.6厂容管理是否较好？（楼梯，休息室，休息地点，走廊和门廊是否清洁和整齐，垃圾是否放入垃圾箱内）
2.7公司的照明是否良好？（是否很容易看到整个厂区或是否很容易看到最近的出口？员工操作是否有充足的照明？员工操作是否无碍？）
2.8工厂车间内是否没有可见的有害物/化学烟雾？（检查工厂室内空气）
2.9工作场所内是否没有令人不适的气味？（包括强烈刺激性气味、酸气。例如，当你走在厂区中，这种气体使你的眼睛流泪，或者这种气体被视为令人不适的气味。）
2.10工作场所的温度是否适宜？（不是特别热或特别冷）
2.11所有的化学品和废水在进入下水道或排水系统前是否按照法规或许可证的要求经过处理？（中和或处理）
2.12废料、废金属屑和垃圾是否堆放在经铺设的地面上？是否向江河、湖泊、运河、渠道、水库及其最高水位线以下的滩地和岸坡倾倒、堆放固体废物？如果废弃物直接堆放在室外的土地上，请回答“否”，并提供详细情况。
2.13所有桶和其它存储容器是否状况良好，是否置于有隔护区域并严格管理？
2.14现场的植物是否生长正常？（没有因为非自然的因素而发黄或枯萎）
2.15气体排放情况正常吗？（例如没有明显的黑烟、黄烟或气味强烈的浓烟）
2.16现场附近的水体是否清澈并且没有杂物？（在现场排污口无可见的光泽、或明显变色）
2.17是否所有工作场所都备有相关的急救设施？
2.18是否所有工作场所均配有报警系统以通知雇员有紧急状况？
2.19工厂的所有区域都有灭火器和消防设施吗？
2.20 如果工厂有食堂或自助餐厅，其是否干净，所供应、存储及提供的食物是否卫生？
2.21 生产过程的操作和设备是否安全？
2.22 在有从机器飞出碎片和颗粒或化学品喷溅危险处，雇员是否使用眼部防护？

2.23机器是否有防护，以防止雇员接触机器的旋转或移动部分或被那些切割、砸击金属的设备伤害？
2.24雇员是否穿与工作环境相适合的鞋?(例如，在工厂中，拖鞋和赤足是不合适的)
2.25在高噪声区，雇员是否使用听力防护?(例如，戴耳塞或耳罩)
2.26如果员工在化学品工艺的车间（例如油漆，电镀，或化学清洗，可见的粉尘或可见的烟雾）是否使用呼吸保护？ （注意：在这些区域，外科手术用的口罩和用围巾围住面部通常是不够的)。如果答案是否定的，请描述车间的工艺，并取得有关职业病危害暴露的监测数据
2.27所有线路状况都好吗?(例如,没有磨损、正确安装。过多使用外接线路，或线路在室内绕绊，都应引起注意)
2.28如果现场使用起重设施（行车，电动葫芦，叉车，吊索与吊带），承重量是否有标识并且它们是否有最近书面的维护记录？
2.29现场是否有一个有效的管理，以确保供应商遵守与通用电气公司签订的合同中的有关化学品限制规定？这项规定限制使用的化学品，例如，但不仅限于：消耗臭氧层的化学品，铅，汞和六价铬，并且供应商必须有相关的管理控制措施，以确保这些化学物质不被用来制造或合成到产品中，除非通用电气公司已经以书面批准其使用。
2.30所有用的化学品是否都有物质安全资料表（MSDS）在现场提供给雇员查看？
2.31是否所有的化学品都妥善贮存在专门指定的区域，放在良好的容器内（包括桶、罐等），用当地的语言标好标签，并包含相关危害信息？
2.32所有装废物的桶和其它垃圾存放区是否状况良好，是否置于有隔护区域并严格管理？
2.33是否识别并记录了所有的废水和废气排放源？"

3.1雇员是否被允许住在非公司提供的住处？
3.2雇员能否在任何时候自由出入其住处？
3.3住处是否干净，特别在一些公共区域如厅堂，厕所和浴室等？
3.4是否有通知员工发生紧急情况的报警系统？
3.5在该设施中有灭火器吗？
3.6每层至少有两个出口？
3.7所有楼道和紧急出口是否保持通畅、没有加锁，以供员工在遇到紧急状况时自由出入？
3.8有可使用的应急照明吗？（让业主当面测试）
3.9所有线路状况都好吗?(例如，没有磨损、正确安装。过多使用外接线路，或线路在室内绕绊，都应引起注意)
3.10如果在公用区备餐，餐厅和食堂是否清洁，食物准备，储存和提供方式是否卫生？
3.11建筑物内是否供有洁净的自来水或瓶装水？（为了确定水是否清洁，检查水是否有气味或变色）
3.12在建筑物内，是否对厕所及浴室供水？
3.13如果冬季寒冷，建筑物内是否有供热？
3.14在用建筑物其室内外照明是否充足？
3.15在建筑物附近是否有一些活动对住在厂内的雇员的健康产生不良影响？（附近区域的一些会产生不良影响的如废弃物的焚烧或化学品以及其它污染物的排放。）
3.16如果你认为还有其它不安全因素，请指出：
4.1公司员工都符合法定最底年龄的要求吗？如有任一不符，请回答“否”并描述。 
4.2  根据你所审核的纪录，该公司的员工都符合法定最低工资的要求吗？如有任一不符，请回答“否”并描述。 

4.3根据你所审核的纪录，该公司的员工都符合法定最大加班工时的要求吗？如有任一不符，请回答“否”并描述。 
4.4根据你所审核的纪录，对所有的加班，公司都按法定要求支付员工加班工资了吗？如有任一不符，请回答“否”并描述。 
4.5根据你所审核的纪录，该公司是否有克扣工人工资的现象？如有，请回答“否”并描述。 
4.6根据你所审核的纪录，该公司是否有拖延支付工资的现象？ 
4.7公司员工在入厂之后是否可以拿回有关的私人文件（例如，身份证等）？ 
4.8工资表上的数目与银行转帐纪录是否相符？ 
4.9工资表上的工时纪录与车间工时表上的纪录是否相符？ 
4.10是否使用小于16岁的实习生？ 
4.11如果供应商使用实习生，这些实习生的年龄是否都大于16岁？(通过审阅雇用记录来确认 
4.12如果供应商使用实习生，实习生的工资是否符合最低工资标准？(通过审阅雇主或学校的记录来确认 
5.29 贵公司是否有保安负责人? 
5.30贵公司是否有程序对入场货物的超量或短缺进行检查和汇报? 
5.31贵公司是否对货物超量或短缺的检查和汇报程序进行归档? 
5.32用集装箱运送到GE的货物是否被合适的封贴？
5.33贵公司是否有程序验证货柜货车的标签贴封？ 
5.34对于不是用集装箱运送的产品，是否有其他办法来保障产品的安全？ 
5.35为GE生产的产品是否保存良好，以避免损坏和失窃，另外能防止未申报的物料不会发货给GE？ 
5.36贵公司是否对运输文件进行控制以确保准确并防止更改？ 
5.3贵公司的信息技术应用是否被严格的保护，以防止不恰当的使用和更改？ 
5.38贵公司是否教育员工提高保安意识？教育计划中是否包括教会员工认识内保、维护货舱的保安和指正非法进入的内容？ 
5.39当员工不安全和可疑的行为被发现的时候，贵公司是否有程序来对他进行通告？ 
5.40 贵公司是否有程序检查和询问闲杂人员和未经允许进入公司的人员？ 
5.41贵公司是否对员工进行入职筛选，包括在当地法律允许的范围内调查其背景？ 
5.42对员工的筛选程序是否归档? 
5.43用来存储发送给GE的货物的厂房的货舱、装卸区和进出货区是否有防止闲杂人等进入的措施？
5.44对于贵公司为GE生产产品的区域是否有足够的保安措施？ 
5.45在货物交给GE选定的承运人之前，由贵公司选定的承运人控制时，你们是否有书面程序确保未申报的物料不会进入GE的货物？