Sprint Nextel验厂咨询-关于违反重大非公开信息与内幕交易条款的后果

重大非公开信息与内幕交易
联邦和州的证券法律法规对斯普林特奈克斯泰尔（Sprint Nextel）以及其他公司（包括我们的客户、供应商和其他与我们有业务往来的公司）的证券（如股票和债券）交易进行监管。如果你知晓一家上市公司的重大非公开信息，并在该信息公开披露之前依据此信息进行交易或向他人披露，那么你就违反了证券法律法规中的内幕交易条款。如果你将重大非公开信息 “透露” 给从事证券交易的其他人（无论是斯普林特奈克斯泰尔的证券还是其他公司的证券），你也违反了证券法律法规中的内幕交易条款。违反这些法律可能会导致纪律处分，包括解除雇佣关系，以及针对个别员工和斯普林特奈克斯泰尔的民事和刑事诉讼。
“重大非公开信息” 是指尚未公开披露且可能影响投资者买卖证券决策的信息。重大非公开信息的示例包括销售和盈利数据、股票拆分或股息分配计划、拟议的收购或合并、新服务推出等等。本准则通过引用《斯普林特奈克斯泰尔证券法规遵从政策》（可在公司内部网上获取）来详细阐述禁止内幕交易和披露重大非公开信息的政策。
投资与财务机会
影响独立判断或工作的金融投资构成利益冲突
损害或可能合理地看似损害你在斯普林特奈克斯泰尔的独立判断或工作的金融投资属于利益冲突。“金融投资” 一词指的是对一家公司的股票、股票购买期权、其他所有权权益或债务证券，但不包括由基金经理做出投资决策的共同基金或其他投资组合。斯普林特奈克斯泰尔认为，以下段落所述的金融投资决策可能会产生利益冲突。
对竞争对手的投资
斯普林特奈克斯泰尔强烈不鼓励对其视为竞争对手的公司进行金融投资，作为员工，你不应进行此类投资。对竞争对手已有的小额金融投资不应构成问题。如果员工对竞争对手已有的投资数额不小，向其主管全面披露是确保员工和斯普林特奈克斯泰尔的诚信不被质疑的重要第一步。如果主管不是董事级别的员工，请同时通知董事。
注意：本节的规定不适用于对从斯普林特奈克斯泰尔分拆出来的实体的投资。
对其他公司的投资
作为员工，你不应投资于斯普林特奈克斯泰尔正在考虑与其开展交易的当前或潜在供应商或其他公司。如果你将参与供应商的选择和 / 或管理工作，尤其不应进行此类投资。
首次公开发行或优先配售
从与斯普林特奈克斯泰尔有业务往来或预计会有业务往来的公司获得股票的优先配售或参与其首次公开发行（IPO）的机会，可能会产生或可能合理地看似会产生利益冲突。应避免此类情况，并向主管披露。如果主管不是董事级别的员工，请同时通知董事。